中国经济网北京10月7日讯 辽宁证监局网站近日露馅了《对于对中泰期货股份有限公司辽宁分公司禁受责令改正轮番的决定》和《对于对关勇禁受出具警示函轮番的决定》。

经查，中泰期货股份有限公司(以下简称“中泰期货”，01461.HK)辽宁分公司未有用推行不相容岗亭分辩、绩效侦察等轨则，违背了《期货公司监督惩处宗旨》(证监会令第155号)第五十条第一款和第五十六条的轨则。

凭证《期货公司监督惩处宗旨》(证监会令第155号)第一百零九条轨则，辽宁证监局决定对中泰期货辽宁分公司禁受责令改正的监管轮番，并记入证券期货市集诚信档案。中泰期货辽宁分公司应在收到决定书之日起30日内完成整改，并向辽宁证监局提交整改情况陈述。

经查，关勇在担任中泰期货辽宁分公司正经东谈主工夫，对分公司未有用推行不相容岗亭分辩轨则负有惩处背负，对分公司未有用推行绩效侦察等轨则负有径直背负。

上述动作违背了《期货公司监督惩处宗旨》(证监会令第155号)第五十六条以及《期货公司董事、监事和高等惩处东谈主员任职惩处宗旨》(证监会令第202号)第二条第三款、第三十三条的轨则。凭证《期货公司监督惩处宗旨》第一百零九条和《期货公司董事、监事和高等惩处东谈主员任职惩处宗旨》(证监会令第202号)第四十四条第一项的轨则，辽宁证监局决定对关勇禁受出具警示函的监管轮番，并记入证券期货市集诚信档案。关勇应当加强关连法律法例学习，强化合规惩处，审慎极力履职，阻绝访佛情况再次发生。

中泰证券(600918.SH)2024年年报证实，中泰期货系其控股子公司，抓股比例为63.10%。

以下为处罚原文：